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上交所:力争新增沪深300ETF期权尽快上线
发布时间:2019-11-22 08:51:43   浏览次数:1569
内容提要: 大河财立方消息9月23日,上交所发布《2018年总经理工作报告》。丰富股票期权品种,力争新增沪深300etf期权尽快上线。持续实施“新蓝筹”行动,为重点优质企业提供个性化发行上市服务。完成沪伦通上线准

9月23日,上海证券交易所发布了2018年总经理工作报告。《工作报告》显示,2019年“新蓝筹股”运营将进一步深化,发行上市服务体系和渠道建设将进一步加强,将培育更多上市资源,“新蓝筹股”企业,包括新经济企业、高新技术企业和传统产业优化升级企业,将大力支持其在主板上市,并将充分发挥设立科学创新板和试点注册制度的制度优势,提升上海证券交易所服务实体经济的能力。深化债券产品创新,更好地满足发行人融资需求,加快债券市场对外开放。

《工作报告》指出,中国应推动etf等产品的正式上市,开发与科技创新板挂钩的创新型公募基金等新产品,实施基金做市商机制。丰富股票期权的种类,努力尽快增加沪深300etf期权。

附件:上海证券交易所总经理2018年工作报告(节选)

一、2018年工作总结

2018年,面对复杂形势,上海证券交易所始终保持战略决心,在中国证监会党委的坚强领导下,坚决落实党中央、国务院的决策安排,坚持稳中求进的总基调,落实“六个稳定”要求,全面推进交易所市场化、法制化、国际化。工作的各个方面都取得了新的进展。

(一)坚持和加强党的领导,确保交易所的正确发展方向。坚持以习近平中国特色社会主义新时代为指导,深入学习贯彻习近平总书记关于资本市场的重要指示和指示,确保党中央的重大决策和部署在上海证券交易所扎根。我们将支持和确保党委在交易所治理结构中发挥政治领导的核心作用,即“把握方向、管理大局、确保落实”。我们将始终坚持党委的领导,履行总经理和行政领导的职责。自觉接受和积极配合党中央、证监会的政治检查和审计署、证监会的审计监督检查。坚持“知之即知”和“知之即变”的原则,全面整改,促进监管和服务水平的提高。

(二)坚持以改革为动力,进一步推进重大改革措施的实施。在中国证监会党委的统一领导下,在上海市委、市政府及其全体成员的大力支持和配合下,上海证券交易所集中力量,大力推进改革的实施。积极推进科学创新委员会的建立和试点登记制度改革的实施。改革工作已经开始初见成效。制定并发布专项《试点创新企业股票或存管凭证上市交易实施办法(试行)》及配套制度。实施资金前端控制,引入收盘拍卖机制,完善临时收盘规则。我们将为地方债券和资产支持证券推出创新产品,如中国首个单箱债务改革和首个单一新经济供应链。将推出中央企业结构调整指数etf等新产品。完善停牌复牌制度,基本解决停牌问题。

(3)坚持以支持和服务实体经济为主业,整体推进“四大市场”建设。股票市场服务水平大幅提升,发行上市服务体系空间布局进一步完善,建立了长三角资本市场服务基地和g60科创走廊基地等9个新的市场服务基地。我们将继续实施“新蓝筹股”活动,为重点优质企业提供个性化发行上市服务。债券市场保持领先发展,期权市场快速成长,基金市场的资产管理功能进一步显现。

(4)支持和服务“一带一路”建设,不断推动国际发展。巩固和深化“一带一路”沿线交流合作。积极参与巴基斯坦证券交易所和阿斯塔纳国际交易所的运营和管理。中欧国际交易所成功发行首支a股,积极探索与阿布扎比国际金融中心的战略合作。完成上海龙通的发射准备工作。摩根士丹利资本国际的NAA两次、富时罗素等国际知名指数的顺利实施,先后决定了NAA。沪港通交易机制保持稳定,沪港通北视机制成功实施。参与国际交易所行业治理取得积极成果,黄宏远董事长成功当选为wfe董事。

(五)落实交易所一线监管机构的职责,维护良好的市场生态。以提高上市公司质量为主线,继续推进对上市公司的实质性监管。深化子行业监管。我们将继续加大监管调查力度,有效遏制概念股投机。加强对上市公司大额资本外流、控股股东占用资本和非法担保行为的信息披露监管。安全处置退市,积极引导上市公司支付现金股利,对上市公司和ipo企业进行现场检查。以优化异常交易行为监管为重点,充分发挥准确发现、高效处置、稳定维护的市场监管功能。以监管成员为中心,初步形成了“交易所管成员、客户管成员”的全方位、层次化监管模式。

(6)增强风险防控能力,坚决打赢风险防控的攻坚战。坚持安全运营的底线,交易管理系统将保持业务运营零差错。加强应急处置体系建设,加强风险监测预警和市场分析,建立市场资金监控全景图,构建市场回放系统。优化指数管理,完成股指发布。积极防范和化解股票质押风险,推出专项债务减免。对公司债券信用风险进行专项调查。加强新闻宣传和舆论引导。我们将继续加强投资者教育和培训。

(七)提高科技监管水平,利用科技手段破解监管瓶颈。制定《上海证券交易所科技战略规划》。加快重点领域技术研究,实现核心技术自主控制。升级改造上市公司监管业务管理体系,继续推进新监管体系建设,优化现有监管体系,提高科技监管的信息安全能力和信息技术治理水平。积极应用大数据和机器学习等新技术,构建第二阶段的舆论体系。

(8)加强交易所内部管理,为业务发展提供有力保障。加强人才储备,完善人力资源管理体系,优化交易所职能部门的设置。优化金融资源配置,确保重点业务发展需求。充分发挥内部审计监督作用,加强整改走访。严格履行保密责任,认真开展保密自查自纠。为了打造证券文化高地,中国证券博物馆正式揭幕。组织开展志愿者活动,继续实施“爱桑花”等公益项目,进一步树立社会责任形象。

二.2019年工作安排

上交所2019年工作布局为“1.26”:“1”是指坚持安全运行的底线;“二”是指两个当务之急,即成立科学研究委员会、改革注册制度试点和落实中国证监会党委的检查整改要求;“六大”是指包括一线监管、市场建设、国际发展、科技监管、舆论引导、投资者教育服务和综合保护在内的六大关键任务。

(1)坚持底线思维,确保外汇市场安全运行。加强交易业务管理,加强日常值班和应急保护,确保市场持续、秩序不乱、业务运营零差错。加强市场风险监测和分析,建立健全应对股市重大异常波动的快速反应机制,丰富反周期反应“工具箱”。全面排查上市公司等市场主体的隐性风险,进一步化解股票质押和债券违约风险,扩大交易所债券市场信用保护工具试点,努力缓解民营企业融资难的问题。

(2)促进科学委员会的建立和试点登记制度改革的实施。建立健全科技创新板业务规则体系和注册制度,以信息披露为核心,对科技创新板发行上市申请材料进行受理和审查,以关键制度创新为突破口,推动发行、交易、并购、退市、监管等资本市场基础制度的完善。积极培育科技创新板上市资源,开展科技创新板、注册制度业务培训和投资者教育,建立健全相关内部管理制度和工作流程,完善“防火墙”等反腐败风险防控措施。

(三)做好检查整改落实情况。根据证监会党委的检查反馈和工作要求,制定整改计划,建立整改台账,落实整改责任。及时有效地纠正内部控制有效性评价审计和经济责任审计中发现的问题。坚持类比,巩固和利用检查和审计整改结果,建立规章制度,堵塞漏洞,标本兼治。

(4)全面推进交易所“四大市场”的协调发展。深化“新蓝筹股”举措,进一步加强发行上市服务体系和渠道建设,培育更多上市资源,大力支持“新蓝筹股”企业,包括新经济企业、高新技术企业和传统产业优化升级企业在主板上市,充分发挥设立科学创新板和试点注册制度体系的优势,提升上海证券交易所服务实体经济的能力。深化债券产品创新,更好地满足发行人融资需求,加快债券市场对外开放。推进国有etf等产品正式上市,发展创新型公开发行基金等与科技创新板对接的新产品,实施基金做市商机制。丰富股票期权的种类,努力尽快增加沪深300etf期权。

(5)全面提高一线监管的有效性、针对性和适应性。稳步推进以信息披露为中心的上市公司监管,继续严格控制市场混乱,支持上市公司盘活存量,通过并购提高质量和效率,推进依法退市常态化。优化以异常交易实时监控为重点的市场监管,推进实时监控模式转变。深化“以成员监督为中心”的自律模式,督促成员落实客户管理主体责任。对上市公司和ipo企业进行现场检查。加强巡回审判合作,强化会计监督职能。

(6)在更高的起点和层次上推动交易所国际化。我们将继续优化沪港通运行机制,完善沪伦通业务。我们将继续探索和促进与重要海外市场的合作,稳步推进与阿布扎比国际金融中心的合作,建设国际交易所,继续推进“一带一路”交易所联盟的筹备工作。加大在国际上推广a股的力度。

(七)加快科技监管体系建设,运用科技赋予监管权力。加强重点领域科技监管突破,推出新一代监管体系,推进上市公司科技监管项目和智能综合监管平台建设。加强技术管理精细化,建立健全信息安全技术法规,推进技术系统全生命周期管理。我们将充分发挥技术发展对业务发展的支撑作用,继续推进交易系统的轻量化建设。提高官方网站建设和信息服务水平。

(8)有效加强新闻舆论引导和投资者教育服务,稳定市场预期。以成立科学委员会和注册制度改革试点为主线,加强新闻宣传和舆论引导,唱响资本市场主旋律,讲好上海证券交易所的故事。汇聚行业力量,开发更多原创投资和教学作品,建设综合投资和教学基地,引导价值投资和合理投资。重点发展科技企业发行上市政策培训、科技产业中介机构培训。

(九)全面加强交易所内部管理,提升综合服务保障能力。充分调动董事、监事和专门委员会成员参与交易所治理的积极性,进一步提高交易所治理水平。加强统筹协调,加大监管力度,确保重大决策和安排的落实。加强人力资源管理,加快多层次人才供给,实施重点人才培养项目。加强财务管理和财务预算约束管理。推进中国证券博物馆的规范化运作,打造证券交易所文化品牌。

职责:黄鑫|审计:李珍|主任:万魏军

目标


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